Die Erlaubnis müssen Sie schriftlich beantragen:

• Für eine Erlaubnis zum Erbringen der Tatbestände § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 4, 10 Abs. 1a S. 2 Nr. 1 bis 4 oder 11 KWG müssen die Formulare aus der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 verwendet werden. Füllen Sie die folgenden Formulare aus:

  • Formular für den Antrag auf Zulassung als Wertpapierfirma
  • gegebenenfalls: Liste der Mitglieder des Leitungsorgans
  • gegebenenfalls: Benachrichtigung über Änderungen bei den Mitgliedern des Leitungsorgans

• Ansonsten können Sie den Antrag formlos stellen.

• Senden Sie den Antrag und die erforderlichen Unterlagen bitte in dreifacher Ausfertigung an die BaFin.

• Die BaFin prüft Ihren Antrag.

• Sie bekommen dann per Post Bescheid über die Entscheidung der BaFin.